罰3320萬元！證監(jiān)會給這一光伏上市企業(yè)原董事長開罰單

近日，中國證監(jiān)會披露的一份行政處罰決定書顯示，日前證監(jiān)會對聆達股份前董事長王正育信息披露違法、限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓證券、短線交易等行為進行了立案調(diào)查、審理，決定對王正育信息披露違法行為，責令改正，給予警告，并處以300萬元罰款；對王正育限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓證券行為，責令改正，給予警告，并處以3000萬元罰款；對王正育短線交易行為，給予警告，并處以20萬元的罰款。

原文如下：

中國證監(jiān)會行政處罰決定書（王正育）

當事人:王正育,男,1964年11月出生,香港特別行政區(qū)居民,住址:福建省廈門市湖里區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,我會對王正育信息披露違法、限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓證券、短線交易等行為進行了立案調(diào)查、審理,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利,當事人未提交陳述和申辯意見,也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明,王正育存在以下違法事實:

一、王正育控制使用15個賬戶交易“聆達股份”

1.王正育直接控制的5個賬戶

王正育在2016年即開始通過“王正育”華福證券賬戶和“王某榮”華福證券賬戶買入并持有“聆達股份”,兩賬戶的資金均來源于王正育,并均由其控制使用,王某榮也會根據(jù)王正育指令進行操作。2020年,“王正育”華福證券賬戶賣出“聆達股份”的資金中有1,250萬元轉(zhuǎn)到“王某明”光大證券賬戶,繼續(xù)買入“聆達股份”,此操作由王某明進行,由王正育控制決策。

“謝某生”華福證券賬戶初始資金來自于王正育,由王正育控制決策,主要由王某榮操作交易。“謝某生”東海證券賬戶買入“聆達股份”的初始資金來自“謝某生”華福證券賬戶賣出“聆達股份”轉(zhuǎn)出資金以及王正育籌借,由王正育控制決策,王某峰操作交易。

2.通過王某革配資的4個賬戶

“舒某”國泰君安證券賬戶、“曹某曉”國融證券賬戶、“林某淑”銀河證券賬戶、“胡某群”國泰君安證券賬戶等4個賬戶買入“聆達股份”資金由王正育提供的保證金和王某革提供的配資組成,由王正育控制決策,由王某峰操作交易。

3.通過賬戶名義所有人配資的6個賬戶

“蔡某冷”方正證券賬戶、“郭某婷”信達證券賬戶、“趙某1”中金公司賬戶、“趙某2”信達證券賬戶、“吳某澤”太平洋證券賬戶、“陳某涵”申萬宏源證券賬戶等6個賬戶買入“聆達股份”資金由王正育提供的保證金和賬戶名義持有人提供的配資組成,由王正育控制決策,由徐某斌操作交易。

二、王正育信息披露違法行為

(一)王正育持股比例達到5%時及后續(xù)變動1%時,未按規(guī)定履行報告、披露義務(wù)

2020年4月1日,王正育控制的賬戶組持有“聆達股份”13,524,311股,占上市公司總股本的5.10%。該事實發(fā)生之日起三日內(nèi),王正育未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告,未通知聆達股份,也未予公告。

上述事實發(fā)生之后,王正育仍繼續(xù)交易“聆達股份”,在持股每增加或減少1%時,未在次日通知聆達股份,也未予公告。

(二)王正育披露的《詳式權(quán)益變動報告書》存在誤導(dǎo)性陳述

2020年7月6日和7月13日,王正育披露的兩份《詳式權(quán)益變動報告書》中僅對其本人和“王某榮”賬戶持有和交易“聆達股份”情況進行了披露,對其本人控制的其他賬戶持有及交易“聆達股份”情況未進行披露,王正育披露的信息存在誤導(dǎo)性陳述。

三、王正育在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓“聆達股份”

(一)王正育在持股達到5%以后限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓行為

2020年4月1日,王正育持有“聆達股份”達到上市公司總股本的5.10%。該事實發(fā)生后,王正育一直未履行報告、披露義務(wù),且繼續(xù)交易“聆達股份”。截至2021年12月7日,累計賣出25,638,153股,金額合計337,171,883.81元。

(二)王正育在收購?fù)瓿珊笫藗€月內(nèi)轉(zhuǎn)讓其持有的股票

2020年7月13日,聆達股份發(fā)布實際控制人變更公告,顯示王正育通過持有杭州光恒昱股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)98%的合伙份額,成為公司實際控制人。該事實發(fā)生之后王正育存在賣出其持有的“聆達股份”行為,截至2021年12月7日,累計賣出11,509,442股,金額合計165,499,443.66元。

四、王正育短線交易“聆達股份”

2020年4月2日至2021年8月2日,王正育作為持有“聆達股份”5%以上股份的股東,存在買入后六個月內(nèi)賣出,或者在賣出后六個月內(nèi)又買入的行為。其中,2020年4月2日至7月3日買入股票合計14,446,021股,金額合計178,340,404.94元;賣出股票合計14,128,711股,金額合計171,672,440.15元。2020年7月6日至2021年8月2日買入股票合計3,473,100股,金額合計52,693,376.76元;賣出股票合計11,509,442股,金額合計165,499,443.66元。

上述違法事實,有相關(guān)公告、相關(guān)證券賬戶資料、證券交易記錄、相關(guān)銀行賬戶資料、詢問筆錄、交易所計算數(shù)據(jù)等證據(jù)證明,足以認定。

我會認為,王正育未按規(guī)定報送有關(guān)報告及未按規(guī)定履行信息披露義務(wù),違反《證券法》第六十三條第一款、第三款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述行為;王正育披露的信息存在誤導(dǎo)性陳述,違反《證券法》第七十八條第二款規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述行為。由于上述兩項行為是基于同一違法目的而產(chǎn)生,對其“擇一重”處理,適用第一百九十七條第二款進行處罰。

王正育在持股達到5%以后的限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓行為,違反《證券法》第六十三條第一款、第三十六條第一款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百八十六條所述行為;王正育在收購?fù)瓿珊笫藗€月內(nèi)轉(zhuǎn)讓其所持有的股票行為,違反《證券法》第七十五條、第三十六條第一款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百八十六條所述行為。由于上述兩行為是包含關(guān)系,對其統(tǒng)一處理。

王正育作為持有“聆達股份”5%以上股份的股東,存在買入后六個月內(nèi)賣出,或者在賣出后六個月內(nèi)又買入的短線交易行為,違反《證券法》第四十四條第一款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百八十九條所述行為。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,我會決定:

一、依據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款,對王正育信息披露違法行為,責令改正,給予警告,并處以3,000,000元罰款。

二、依據(jù)《證券法》第一百八十六條,對王正育限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓證券行為,責令改正,給予警告,并處以30,000,000元罰款。

三、依據(jù)《證券法》第一百八十九條,對王正育短線交易行為,給予警告,并處以200,000元的罰款。

上述當事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會,開戶銀行:中信銀行北京分行營業(yè)部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議,也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會

2023年8月16日